证券类私募基金注册备案流程与要求详解
(一)股权类私募基金、备案流程和要求
基本要求:
公司名称:名称需要带“私募基金管理”字样比如某某私募基金管理有限公司,经营范围要求:备案股权私募经营范围需要带“私募股权投资基金管理”办公地要求:如报备人员5-8人(蕞低5人,一般准备6个)场地要求90-140平独立办公环境,人员不能兼职,办公场地不能混同其他公司集中办公,也就是说需要有100平以上的独立办公环境。人员要求:需要准备法定代表人/兼总经理+投资经理兼副总+合规风控+财务+行政+(可有也可无:投资部助理,具体看公司人员配置)。资格证要求:参与投资部门人员和高 级管理人员(法代+风控+投资经理)均须有基金从业资格证(科目一+科目三)。股东出资要求:股东个人出资能力需要覆盖认缴+股东货币资金需要覆盖实缴且能说明来源。投资业绩要求:提供高管或投资人员股权(含创投)项目成功退出证明(2个以上项目证明),包括但不限于管理产品的证明材料、退出材料等;申请机构高管人员、团队员工在其岗位或私募投资基金领域具备专 业能力的证明材料。符合以上条件整理资料就可以向基金协会申报。
流程:
1、申请主体设立(名称和经营范围上面做了要求)2、配备齐全人员(须全员社保)3、租赁办公场地4、准备备案所需清单5、出具意见书6、申报基协审核
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(二)证券类私募基金、备案流程与要求
名称:名称需要带“私募基金管理”字样,经营范围要求:备案二级私募经营范围需要带“私募证券投资基金管理”,场地要求:如报备人员5-8人(蕞低5人,一般准备6个)场地要求90-140平独立办公环境,人员不能兼职,办公场地不能混同其他公司集中办公,人员要求:需要准备法定代表人/兼总经理+投资经理兼副总+合规风控+财务+行政+(可有也可无:研究员+交易员,具体看公司人员配置),资格证要求:参与投资部门人员均须有基金从业资格证(科目一+科目二),股东出资要求:股东个人出资能力需要覆盖认缴+股东货币资金需要覆盖实缴且能说明来源,投资业绩要求:(1)证券类一般分为三类:管理基金产品、个人账户投资(需说明资金合理性,需为业绩个人资金)公司自营账户投资(需说明资金合理性,所任职公司的自有资金或公司股东的只有资金),此三类均要求近三年连续6个月不间断业绩,且规模不低于1000万,保持是盈利状态。
流程:
1、申请主体设立(名称和经营范围上面做了要求)2、配备齐全人员(须全员社保)3、租赁办公场地4、准备备案所需清单5、出具意见书6、申报基协审核
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